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來源:網絡整理 作者:中國新聞視線網小編 發布時間:2019-10-14 03:35

  10月13日,由中國政法大學企業法務研究中心和賽尼爾法務智庫主辦,中國經濟信息社、北京仲裁委員會支持的“第十二屆中國上市公司法律風險與合規指數發布會暨2019中國上市公司法律風險與合規管理高峰論壇”在北京舉辦。現場發布了《中國上市公司法律風險指數報告(2019)》。《報告》指出,風險指數對上市公司非標報告、公司違規、高管責任、公司訴訟、債券違約、上市公司退市等風險事件具有預警作用。

  為上市公司把脈問診

  從2008年起,《中國上市公司法律風險指數報告》每年發布一次,今年是第十二次。中國政法大學法學院院長焦洪昌指出,中國上市公司法律風險指數借鑒了國際先進思想和理念,構造了以上市公司為主的“企業法律風險指數測評系統。”中國政法大學企業法務研究中心從2008年開始連續發布中國上市公司法律風險指數報告,為上市公司把脈問診,提出問題解決方案,產生了廣泛深刻的社會影響。

  從行業法律風險指數總體狀況分析,《報告》采用了證監會對上市公司的分類法,總共分46個行業。2018年度,廢棄資源綜合利用業的風險得分最高,比整體均值高56.61%;租賃和商務服務業風險得分次之,比整體均值高26.05%。風險得分最低的是科學研究和技術服務業,比整體均值低17.32%;其次是衛生和社會工作業,比整體均值低14.85%。

  《報告》指出,與“科技創新”和“消費升級”相關的宏觀經濟亮點行業,法律風險指數行業得分低于上市公司整體均值。例如,法律風險最低的科學研究和技術服務業(排名第46位),第二低的衛生和社會工作(排名第45位),主要由科技和新興企業構成。與消費相關的食品制造業,文化、體育和娛樂業在46個行業中分別排名第43位和第44位。

  《報告》指出兩大新發現,值得企業管理界以及有關機構關注研究。

  第一個發現是上市公司多元化轉型3年后,為風險高發期。第二個發現是新股發行4-5年后,風險水平與整體市場趨同。

  促進公司合規管理

  《報告》顯示,2018年,上市公司法律風險指數涉及六大分項領域,即公司治理、合規、訴訟、業務、財務、員工六大領域,其中合規風險、訴訟領域風險快速上升,員工領域風險下降。

  “《中國資本市場法制發展報告》指出,對于資本市場,人們更多關注的往往是股價的漲與跌,指數的高與低,交易的盈與虧,融資的多與少等,而較少注意這些經濟現象背后的法律制度和法治建設。”中國政法大學法學院院長焦洪昌指出,上市公司法律風險依然值得各公司注意。

  “人們常說,股票市場是經濟的‘晴雨表’。上市公司作為優質企業的代表,其企業治理狀況既直接關乎自身發展前景、影響投資人利益,也間接反映我國企業的合規水平和法治經濟發展狀況。”焦洪昌指出,越來越多的公司尤其是上市公司認識到法治對資本市場的重要性。但僅僅認識還不夠,還要將認識轉化成實際行動。一方面,要轉變現在的法學研究視角,即要從純理論研究轉變為實證研究,凸顯法學研究的實踐價值。另一方面,上市公司需利用專業化數據,結合自身特點,實行“四位一體”的合規管理。

  焦洪昌指出,中國政法大學企業法務研究中心與賽尼爾法務智庫團隊提出的“企業法律風險指數”,恰好是以“法律風險”為獨特研究視角直觀反映上市公司法律風險程度及其治理水平,有效填補了該領域的空白。這不僅對上市公司的投資者等各方主體具有重要的參考價值,也有利于推動中國上市公司合規管理建設。

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